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南方瑞祥一年混合:南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)(2019
白银资讯网 日期:2020-01-16 15:42

                      南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




    南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新)摘要
                                   (2019 年第 1 号)


                       基金管理人:南方基金管理股份有限公司
                       基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                       截止日: 2019 年 05 月 10 日


                                     重要提示
    本基金经中国证监会 2018 年 3 月 19 日证监许可[2018]498 号文注册募集。本基金的
基金合同已于 2018 年 5 月 10 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金资产投资
于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来
的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股
不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波
动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内
地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流
动性风险)等。
    本基金可通过港股通机制参与香港股票市场交易,可根据投资策略需要或不同配置地
市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金
资产并非必然投资港股。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨
慎做出投资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业


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                      南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月
10 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。



                                  §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:常克川
    1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,dq冰淇淋加盟费,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。
2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿
元人民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。
    2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人
民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国
际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况



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1.2.1 董事会成员

    张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董
事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
    王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
    张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
    冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师
政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记,深圳市投控资本有限公司监事。
    李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。
    李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
    王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。




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    杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。
    姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府
副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副
会长。
    李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会
副会长。
    周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾
任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组
专家咨询委员会委员。
    周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务
所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合
伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师
工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。



1.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。




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    舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰期货有限
公司副董事长。
    姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集
团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深
圳市建安(集团)股份有限公司董事。
    王克力先生,24小时便利店加盟,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽
车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
    林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。
    林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
    徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业,
2010 年 6 月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995 年 11 月参加工作,就职于深圳期
货投资公司,任职职员、项目经理,2003 年 6 月加入公司,先后任职上海分公司职员、机
构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公
司董事。
    董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专业,2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月参加
工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011 年 2 月加入公司,先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。




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1.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
    常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,橄榄油加盟代理
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官(固定收益)。
    史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
    鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资
本管理有限公司董事。



1.2.4 基金经理

    本基金历任基金经理为:2018 年 5 月至 2018 年 12 月,史博;2018 年 12 月至今,史
博、李锦文。

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    史博先生,特许金融分析师(CFA),硕士学历,具有基金从业资格。曾任职于博时基
金管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司。2004 年 7 月
至 2005 年 2 月,任泰达周期基金经理;2007 年 7 月至 2009 年 5 月任泰达首选基金经理;
2008 年 8 月至 2009 年 9 月任泰达市值基金经理;2009 年 4 月至 2009 年 9 月任泰达品质基
金经理。2009 年 10 月加入南方基金,现任南方基金副总裁兼首席投资官(权益)、资产
配置委员会主席、境内权益投资决策委员会主席、国际投资决策委员会主席。2014 年 2 月
至 2018 年 11 月,任南方新优享基金经理;2015 年 9 月至 2018 年 11 月,任南方消费活力
基金经理;2011 年 2 月至今,任南方绩优基金经理;2017 年 3 月至今,任南方智慧混合基
金经理;2018 年 5 月至今,任南方瑞祥一年混合基金经理;2018 年 9 月至今,任南方瑞合
基金经理;2019 年 3 月至今,任南方智诚混合基金经理。
    李锦文先生,复旦大学会计学专业硕士,具有基金从业资格。曾就职于德勤华永会计
师事务所、安信基金、招商基金,历任审计员、行业研究员。2015 年 9 月加入南方基金,
任研究部高级研究员;2017 年 5 月至 2018 年 12 月,任南方智慧混合基金经理助理;
2018 年 12 月至今,任南方智慧混合、南方瑞祥基金经理。



1.2.5 投资决策委员会成员

    副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先
生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先
生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经
理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,
权益专户投资部总经理刘树坤先生。



1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


                                  §2 基金托管人

    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:陈四清
    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明

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    (二)主要人员情况
    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。
自 2003    年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒
体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    (四)基金托管人的职责
    1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理
人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金
信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;


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    9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    12、建立并保存基金份额持有人名册;
    13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会;
    16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
    17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
    19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除;
    20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人
因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
    21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (五)基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、
2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的 ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体


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                    南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
     (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”
、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,




                                                                                     10
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增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。


    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


                                                                                     11
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    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后
应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。



                                  §3 相关服务机构


3.1 销售机构


3.1.1 直销机构

    南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    法定代表人:张海波
    电话:0755-82763905、82763906
    传真:0755-82763900
    联系人:张锐珊



3.1.2 代销机构


南方瑞祥一年混合 A 代销银行:
 序号              代销机构名称                            代销机构信息
                                           注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                           法定代表人:易会满
   1    中国工商银行股份有限公司           联系人:谢宇晨
                                           客服电话:95588
                                           网址:
   2    中国建设银行股份有限公司           注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

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                                    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
                                    1 号楼
                                    法定代表人:田国立
                                    电话:010-66275654
                                    传真:010-66275654
                                    联系人:王嘉朔
                                    客服电话:95533
                                    网址:
                                    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                    法定代表人:陈四清
3   中国银行股份有限公司
                                    客服电话:95566
                                    网址:
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银
                                    城中路 188 号
                                    办公地址:上海市银城中路 188 号
                                    法定代表人: 彭 纯
4   交通银行股份有限公司
                                    联系人:王菁
                                    联系电话:021-58781234
                                    客服电话:95559
                                    网址:
                                    注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                    法定代表人:李国华
    中国邮政储蓄银行股份有限公
5                                   联系人:王硕
    司
                                    传真:(010)68858057
                                    客服电话:95580
                                    网址:
                                    注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                    办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                    法定代表人:高国富
    上海浦东发展银行股份有限公
6                                   联系人:吴斌
    司
                                    联系电话:021-61618888
                                    客服电话:95528
                                    网址:
                                    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                    办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
                                    方文化大厦
                                    法定代表人:李庆萍
7   中信银行股份有限公司
                                    联系人:丰靖
                                    电话:010-89937330
                                    客服电话:95558
                                    网址:
                                    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
8   中国民生银行股份有限公司
                                    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号


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                                     法定代表人:洪崎
                                     联系人:穆婷
                                     电话:010-58560666
                                     传真:010-57092611
                                     客服电话:95568
                                     网址:
                                     注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、
                                     甲 25 号中国光大中心
                                     办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中
                                     国光大中心
                                     法定代表人:李晓鹏
9    中国光大银行股份有限公司
                                     联系人:朱红
                                     电话:010-63636153
                                     传真:010-63639709
                                     客服电话:95595
                                     网址:
                                     注册地址:福州市湖东路 154 号
                                     办公地址:福州市湖东路 154 号
                                     法定代表人:高建平
10   兴业银行股份有限公司            联系人:李博
                                     联系电话:021-52629999-218966
                                     客服电话:95561
                                     网址:
                                     地址:深圳市深南东路 5047 号
                                     法定代表人:谢永林
                                     联系人:施艺帆
11   平安银行股份有限公司
                                     联系电话:021-50979384
                                     客服电话:95511-3
                                     网址:bank.pingan.com
                                     注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                     法定代表人:金煜
12   上海银行股份有限公司            联系人:汤征程
                                     联系电话:021-68475521
                                     客服电话:95594
                                     网址:
                                     注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首
                                     层
                                     办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
                                     法定代表人:张东宁
13   北京银行股份有限公司
                                     联系人:周黎
                                     传真:010-66225309
                                     客服电话:95526
                                     网址:


                                                                                  14
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                                     注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院
                                     2 号楼
                                     办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院
                                     2 号楼
     北京农村商业银行股份有限公      法定代表人:王金山
14
     司                              联系人:鲁娟
                                     电话:010-89198762
                                     客服电话:96198;400-88-96198;400-66-
                                     96198
                                     网址:
                                     注册地址:南京市中华路 26 号
                                     办公地址:南京市中华路 26 号
                                     法定代表人:夏平
15   江苏银行股份有限公司            联系人:张洪玮
                                     电话:025-58587036
                                     客服电话:95319
                                     网址:
                                     注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                     办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                     法定代表:卢国锋
16   东莞银行股份有限公司            联系人:朱杰霞
                                     联系电话:0769-22865177
                                     客服电话:400-119-6228
                                     网址:
                                     注册地址:山东省青岛市市南区香港中路
                                     68 号华普大厦
                                     办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
                                     法定代表人:郭少泉
17   青岛银行股份有限公司            联系人:徐伟静
                                     联系电话:0532-68629925
                                     客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-
                                     96588
                                     网址:
                                     注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                     办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                     法定代表人:胡升荣
18   南京银行股份有限公司            联系人:赵世光
                                     联系电话:025-86775305
                                     客服电话:95302
                                     网址:
                                     注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
                                     办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
19   浙商银行股份有限公司
                                     法定代表人:沈仁康
                                     联系人:唐燕


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                                     联系电话:0571-87659056
                                     客服电话:95527
                                     网址:
                                     注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                     3038 号合作金融大厦
                                     办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                     3038 号合作金融大厦
     深圳农村商业银行股份有限公      法定代表人:李光安
20
     司                              联系人:常志勇
                                     联系电话:0755-25188781
                                     传真:0755-25188785
                                     客服电话:4001961200
                                     网址:
                                     注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                     办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                     法定代表人:杨黎
                                     联系人:余戈
21   乌鲁木齐银行股份有限公司
                                     电话:0991-4525212
                                     传真:0991-8824667
                                     客服电话:0991-96518
                                     网址:
                                     注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                     办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                     法定代表人:李伏安
                                     联系人:王宏
22   渤海银行股份有限公司
                                     电话:022-58316666
                                     传真:022-58316569
                                     客服电话:95541
                                     网址:
                                     注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                     办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                     法定代表人:乔志强
                                     联系人:郑夏芳
23   河北银行股份有限公司
                                     电话:0311-67807030
                                     传真:0311-88627027
                                     客服电话:400-612-9999
                                     网址:
                                     注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                     1346 号
                                     办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
24   珠海华润银行股份有限公司        1346 号
                                     法定代表人:刘晓勇
                                     联系人:李阳
                                     电话:96588(广东省外加拨 0756)


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                                     传真:0
                                     客服电话:96588(广东省外加拨 0756),
                                     4008800338
                                     网址:
                                     注册地址:四川省南充市涪江路 1 号
                                     办公地址:四川省成都市锦江区下东大街
                                     258 号
                                     法定代表人:邢敏
25   四川天府银行股份有限公司
                                     联系人:樊海波
                                     电话:028-67676033
                                     客服电话:400-16-96869
                                     网址:
                                     注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号
                                     四层
                                     办公地址:广东省广州市天河区天河路
                                     533 号
                                     法定代表人:周泽荣
26   广东华兴银行股份有限公司
                                     联系人:许悦
                                     电话:020-38173552
                                     传真:020-38173857
                                     客服电话:400-830-8001
                                     网址:
                                     注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
                                     办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
                                     法定代表人:郭军
                                     联系人:白智
27   西安银行股份有限公司
                                     电话:029-88992881
                                     传真:029-88992891
                                     客服电话:4008696779
                                     网址:
                                     注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                     728 号
                                     办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                     728 号
                                     法定代表人:王兰凤
28   苏州银行股份有限公司
                                     联系人:吴骏
                                     电话:0512-69868373
                                     传真:0512-69868373
                                     客服电话:96067
                                     网址:
                                     注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                     外环路 23 号中科金座大厦
29   中原银行股份有限公司
                                     办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                     外环路 23 号中科金座大厦


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                                         法定代表人:窦荣兴
                                         联系人:张星强
                                         电话:0371-85517713
                                         客服电话:95186
                                         网址:
                                         注册地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路
                                         86 号汉街总部国际 8 栋
                                         办公地址:武汉市武昌区水果湖街中北路
                                         86 号汉街总部国际 8 栋
                                         法定代表人:刘志高
  30    湖北银行股份有限公司             联系人: 李昕雅
                                         电话:027-87139129
                                         传真:027-87139230
                                         客服电话:(湖北)96599 (全国)400-85-
                                         96599
                                         网址:
南方瑞祥一年混合 A 代销券商及其他代销机构:
 序号           代销机构名称                             代销机构信息
                                         注册地址:南京市江东中路 228 号
                                         法定代表人:周易
                                         联系人:庞晓芸
   1    华泰证券股份有限公司
                                         联系电话:0755-82492193
                                         客服电话:95597
                                         网址:
                                         注册地址:福州市湖东路 268 号
                                         办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
                                         法定代表人:杨华辉
   2    兴业证券股份有限公司             联系人:乔琳雪
                                         联系电话:021-38565547
                                         客服电话:95562
                                         网址:
                                         注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                         信证券大厦十六层至二十六层
                                         办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                         信证券大厦十六层至二十六层
                                         法定代表人:何如
   3    国信证券股份有限公司
                                         联系人:李颖
                                         电话:0755-82130833
                                         传真:0755-82133952
                                         客服电话:95536
                                         网址:
                                         注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-
   4    中国银河证券股份有限公司         6层
                                         办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际


                                                                                      18
                南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    企业大厦 C 座
                                    法定代表人:陈共炎
                                    联系人:辛国政
                                    联系电话:010-83574507
                                    客服电话:4008-888-888 或 95551
                                    网址:
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                    城路 618 号
                                    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                    法定代表人:杨德红
5   国泰君安证券股份有限公司
                                    联系人:芮敏祺
                                    电话:021-38676666
                                    客服电话:4008888666
                                    网址:
                                    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                                    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
                                    法定代表人:李玮
                                    联系人:许曼华
6   中泰证券股份有限公司
                                    电话:021-20315290
                                    传真:021-20315137
                                    客服电话:95538
                                    网址:
                                    注册地址:上海市广东路 689 号
                                    办公地址:上海市广东路 689 号
                                    法定代表人:周杰
                                    电话:021-23219000
7   海通证券股份有限公司
                                    传真:021-23219100
                                    联系人:李笑鸣
                                    客服电话:95553
                                    网址:
                                    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                    法定代表人:王常青
8   中信建投证券股份有限公司        联系人:刘畅
                                    联系电话:010-65608231
                                    客服电话:4008888108
                                    网址:
                                    注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾
                                    飞一街 2 号 618 室
                                    办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证
9   广发证券股份有限公司            券大厦
                                    法定代表人:孙树明
                                    联系人:黄岚
                                    客服电话:95575 或致电各地营业网点


                                                                                 19
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     网址:广发证券网 
                                     注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
                                     区报业大厦 14、16、17 层
                                     办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
                                     大厦 14、16、17 层
10   长城证券股份有限公司            法定代表人:丁益
                                     联系人:金夏
                                     联系电话:0755-83516289
                                     客服电话:0755-33680000   4006666888
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号
                                     办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招
                                     商证券大厦 23 楼
                                     法定代表人:霍达
11   招商证券股份有限公司
                                     联系人:黄婵君
                                     联系电话:0755-82960167
                                     客服电话:95565、4008888111
                                     网址:
                                     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
                                     8 号卓越时代广场(二期)北座
                                     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
                                     证券大厦
                                     法定代表人:张佑君
12   中信证券股份有限公司
                                     联系人:王一通
                                     电话:010-60838888
                                     传真:010-60833739
                                     客服电话:95558
                                     网址:
                                     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                                     法定代表人:李梅
                                     联系人:李玉婷
13   申万宏源证券有限公司
                                     电话:021-33389888
                                     传真:021-33388224
                                     客服电话:95523 或 4008895523
                                     网址: 
                                     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                     法定代表人:周健男
14   光大证券股份有限公司            联系人:龚俊涛
                                     联系电话:021-22169999
                                     客服电话:95525
                                     网址:
15   中国中投证券有限责任公司        注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交


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                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                                     04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
                                     16、18、19、20、21、22、23 单元
                                     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
                                     商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
                                     法定代表人:高涛
                                     联系人:万玉琳
                                     联系电话:0755-82026907
                                     传真 0755-82026539
                                     客服电话:400-600-8008、95532
                                     网址:
                                     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                     区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                                     2005 室
                                     办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
16   申万宏源西部证券有限公司        法定代表人:李琦
                                     电话:0991-5801913
                                     传真:0991-5801466
                                     联系人:王怀春
                                     客服电话:400-800-0562
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
                                     大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                     办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
                                     1栋9层
17   安信证券股份有限公司            法定代表人:王连志
                                     联系人:陈剑虹
                                     联系电话:0755-82825551
                                     客服电话:4008001001
                                     网址:
                                     注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                     国际金融广场 1 号楼 20 层
                                     办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
                                     28 号龙翔广场东座 5 层
     中信证券(山东)有限责任公
18                                   法定代表人:姜晓林
     司
                                     联系人:焦刚
                                     联系电话:0531-89606166
                                     客服电话:95548
                                     网址:sd.citics.com
                                     注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
                                     街 9 号院 1 号楼
19   信达证券股份有限公司
                                     法定代表人:张志刚
                                     联系人:尹旭航


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                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     联系电话:010-63081000
                                     传真:010-63080978
                                     客服电话:95321
                                     网址:
                                     注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                                     办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
                                     中国人保寿险大厦 12-18 层
                                     法定代表人:祝献忠
20   华融证券股份有限公司            基金业务联系人:孙燕波
                                     联系电话:010-85556048
                                     传真:010-85556088
                                     客服电话:95390
                                     网址:
                                     注册地址:四川省成都市高新区天府二街
                                     198 号华西证券大厦
                                     办公地址:四川省成都市高新区天府二街
                                     198 号华西证券大厦
21   华西证券股份有限公司            法定代表人:杨炯洋
                                     联系人:谢国梅
                                     联系电话:010-52723273
                                     客服电话:95584
                                     网址:
                                     注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
                                     厦
                                     法定代表人:李新华
                                     联系人:奚博宇
22   长江证券股份有限公司
                                     电话:027-65799999
                                     传真:027-85481900
                                     客服电话:95579 或 4008-888-999
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                                     商银行大厦 40/42 层
                                     办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                                     商银行大厦 40/42 层
23   世纪证券有限责任公司            法定代表人:姜昧军
                                     联系人:王雯
                                     联系电话:0755-83199511
                                     客服电话:4008323000
                                     网址:
                                     注册地址:长春市生态大街 6666 号
                                     办公地址:长春市生态大街 6666 号
24   东北证券股份有限公司            法定代表人:李福春
                                     联系人:安岩岩
                                     联系电话:0431-85096517


                                                                                  22
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     客服电话:95360
                                     网址:
                                     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                                     56 号
                                     办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三
                                     路 833 号
                                     法定代表人:赵洪波
25   江海证券有限公司
                                     联系人:姜志伟
                                     电话:0451-87765732
                                     传真:0451-82337279
                                     客服电话:400-666-2288
                                     网址:
                                     注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
                                     街 8 号 7-9 层
                                     办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                                     一街 8 号 7-9 层
26   国联证券股份有限公司            法定代表人:姚志勇
                                     联系人:祁昊
                                     联系电话:0510-82831662
                                     客服电话:95570
                                     网址:
                                     注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                     金源中心
                                     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                     金源中心
27   东莞证券股份有限公司            联系人:李荣
                                     联系电话:0769-22115712
                                     传真:0769-22115712
                                     客服电话:95328
                                     网址:
                                     注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                                     42 号写字楼 101 室
                                     办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                     法定代表人:王春峰
28   渤海证券股份有限公司            联系人:蔡霆
                                     电话:022-28451991
                                     传真:022-28451892
                                     客服电话:400-651-5988
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                     荣超大厦 16-20 层
29   平安证券股份有限公司            办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                     荣超大厦 16-20 层
                                     法定代表人:何之江


                                                                                  23
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     联系人:王阳
                                     联系电话:021-38637436
                                     客服电话:95511-8
                                     网址:stock.pingan.com
                                     注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                     国华投资大厦 9 层 10 层
                                     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                     国华投资大厦 9 层 10 层
30   国都证券股份有限公司            联系人:黄静
                                     电话:010-84183333
                                     传真:010-84183311-3389
                                     客服电话:400-818-8118
                                     网址:
                                     注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                     办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                     法定代表人:范力
                                     联系人:陆晓
31   东吴证券股份有限公司
                                     电话:0512-62938521
                                     传真:0512-65588021
                                     客服电话:95330
                                     网址:
                                     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                     国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                     国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
32   广州证券股份有限公司            法定代表人:胡伏云
                                     联系人:梁微
                                     联系电话:95396
                                     客服电话: 95396
                                     网址:
                                     注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古
                                     大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
                                     办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融
                                     大厦 6 楼
33   华林证券股份有限公司            法人代表:林立
                                     联系人:郑琢
                                     联系电话:0755-82707869
                                     客服电话:400-188-3888
                                     网址:
                                     注册地址:南京市江东中路 389 号
                                     办公地址:南京市江东中路 389 号
34   南京证券股份有限公司            法定代表人:歩国旬
                                     联系人:王万君
                                     联系电话:025-58519523


                                                                                  24
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     客服电话:95386
                                     网址:
                                     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                     湖路 198 号
                                     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                     湖路 198 号财智中心 B1 座
35   华安证券股份有限公司            法定代表人:章宏韬
                                     联系人:范超
                                     联系电话:0551-65161821
                                     客服电话:95318
                                     网址:
                                     注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                     际贸易中心东塔楼
                                     办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                     际贸易中心东塔楼
36   山西证券股份有限公司            法定代表人:侯巍
                                     联系人:郭熠
                                     联系电话:0351-8686659
                                     客服电话:400-666-1618,95573
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                     大厦 20 楼
                                     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                     大厦 18 楼
37   第一创业证券股份有限公司        法定代表人:刘学民
                                     联系人:王叔胤
                                     联系电话:0755-23838776
                                     客服电话:95358
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
                                     高新发展大楼 7 层、8 层
                                     办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强
                                     高新发展大楼 7 层
38   中山证券有限责任公司            法定代表人:黄扬录
                                     联系人:罗艺琳
                                     联系电话:0755-82570586
                                     客服电话:95329
                                     网址:
                                     注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                     办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                     法定代表人:菅明军
39   中原证券股份有限公司
                                     联系人:程月艳 李盼盼
                                     电话:0371-69099882
                                     传真:0371-65585899


                                                                                  25
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     客服电话:95377
                                     网址:
                                     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                     法定代表人:廖庆轩
                                     联系人:周青
40   西南证券股份有限公司
                                     联系电话:023-63786633
                                     客服电话:4008096096
                                     网址:
                                     注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路
                                     35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
                                     办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路
                                     35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
                                     法定代表人:翟建强
41   财达证券股份有限公司
                                     联系人:马辉
                                     联系电话:0311-66006342
                                     客服电话: 河北省内 95363;河北省外 0311-
                                     95363
                                     网址:
                                     注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
                                     道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
                                     办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
                                     道 1115 号北京银行大楼
42   国盛证券有限责任公司            法定代表人:徐丽峰
                                     联系人:占文驰
                                     联系电话:0791-86283372
                                     客服电话:4008222111
                                     网址:
                                     注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
                                     厦 2 座 27 层及 28 层
                                     办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
                                     厦
43   中国国际金融股份有限公司
                                     联系人:杨涵宇
                                     联系电话:010-65051166
                                     客服电话:400-910-1166
                                     网址:
                                     注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
                                     21 层
                                     办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                                     世贸中心 A 座 F12、F13
44   大同证券有限责任公司            法定代表人:董祥
                                     联系人:薛津
                                     电话:0351-4130322
                                     传真:0351-4192803
                                     客服电话:4007121212


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                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     网址:
                                     注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二
                                     段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
                                     办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大
                                     观 A 座 40 层
45   方正证券股份有限公司            法定代表人:施华
                                     联系人:程博怡
                                     联系电话:010-59355997
                                     客服电话:95571
                                     网址:
                                     注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
                                     中心 201、501、502、1103、1601-1615、
                                     1701-1716
                                     办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
                                     中心 201、501、502、1103、1601-1615、
46   财通证券股份有限公司            1701-1716
                                     法定代表人:沈继宁
                                     联系人:夏吉慧
                                     联系电话:0571-87925129
                                     客服电话:95336,40086-96336
                                     网址:
                                     注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
                                     1 号楼 15 层 1501
                                     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
                                     1 号楼 15 层 1501
47   新时代证券股份有限公司          法定代表人:叶顺德
                                     联系人:田芳芳
                                     联系电话:010-83561146 
                                     客服电话:95399
                                     网址:
                                     注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                     办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
                                     中心 17 层
                                     法定代表人:王作义
48   金元证券股份有限公司
                                     联系人:刘萍
                                     联系电话:0755-83025693
                                     客服电话:95372
                                     网址:
                                     注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
                                     置地广场 F 栋 18、19 层
                                     办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
49   万联证券股份有限公司
                                     置地广场 E 栋 12 层
                                     法定代表人:张建军
                                     联系人:甘蕾


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                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     联系电话:020-38286026
                                     客服电话:400-8888-133
                                     网址:
                                     注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                     际财富中心 26 楼
                                     办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                     际财富中心 26 楼
50   财富证券有限责任公司            法定代表人:刘宛晨
                                     联系人:郭静
                                     联系电话:0731-84403347
                                     客服电话: 95317
                                     网址:
                                     注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                                     方君座 D 座 14 层
                                     办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                                     方君座 D 座 14 层
51   恒泰证券股份有限公司
                                     法定代表人:庞介民
                                     联系人:熊丽
                                     客服电话:4001966188
                                     网址:
                                     注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
                                     129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
                                     38、39 层
                                     办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大
                                     连期货大厦 39 层
52   大通证券股份有限公司            法定代表人:赵玺
                                     联系人:谢立军
                                     电话:0411-39991807
                                     传真:0411-39991833
                                     客服电话:4008-169-169
                                     网址:
                                     注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
                                     古大观 A 座 40F-43F
                                     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
                                     古大观 A 座 40F-43F
                                     法定代表人:赵大建
53   中国民族证券有限责任公司
                                     联系人:齐冬妮
                                     电话:010-59355807
                                     传真:010-56437030
                                     客服电话:4008895618
                                     网址:
                                     注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地
54   联储证券有限责任公司            中心大厦 9 楼
                                     办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路


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                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     333 号金砖大厦 8 楼
                                     法定代表人: 吕春卫
                                     联系人: 丁倩云
                                     电话:010-86499427
                                     传真:010-86499401
                                     客服电话:400-620-6868
                                     网址:
                                     注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成
                                     都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
                                     B 座 17 楼
                                     办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成
                                     都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
                                     B 座 17 楼
55   川财证券有限责任公司
                                     法定代表人:孟建军
                                     联系人:匡婷
                                     电话:028-86583053
                                     传真:028-86583002
                                     客服电话:95105118
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                     时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                     14 层
                                     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                     时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                     14 层
56   中信期货有限公司
                                     法定代表人:张皓
                                     联系人:刘宏莹
                                     电话:010-60833754
                                     传真:0755-83217421
                                     客服电话:400-990-8826
                                     网址:
                                     注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
                                     亚阳光金融广场 16 层
                                     办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号
                                     1 号楼昆泰国际大厦 12 层
                                     法定代表人: 李科
57   阳光人寿保险股份有限公司
                                     联系人: 王磊
                                     电话: 010-59053660
                                     传真: 010-59053700
                                     客服电话:95510
                                     网址:
                                     注册地址: 福建省鼓楼区温泉街道湖东路
58   兴证期货有限公司                268 号 6 层(兴业证券大厦)
                                     办公地址: 上海市浦东新区长柳路 36 号兴


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                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     业证券大厦 8 层
                                     法定代表人: 陈德富
                                     联系人: 金元超
                                     电话:021-20370993
                                     传真:021-58367855
                                     客服电话:95562-5
                                     网址:


                                     注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                                     3724 室
                                     办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
                                     法定代表人:汪静波
59   诺亚正行基金销售有限公司        联系人:李娟
                                     电话:021-80359127
                                     传真:021-38509777
                                     客服电话:400-821-5399
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                     地大厦 8 楼
                                     办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号
                                     HALO 广场 4 楼
     深圳众禄基金销售股份有限公      法定代表人:薛峰
60
     司                              联系人:龚江江
                                     电话:0755-33227950
                                     传真:0755-33227951
                                     客服电话:4006-788-887
                                     网址:、
                                     注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
                                     楼 2 楼 41 号
                                     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
                                     鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
                                     区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼
                                     2楼
61   上海好买基金销售有限公司
                                     法定代表人:杨文斌
                                     联系人:张茹
                                     电话:021-20613999
                                     传真:021-68596916
                                     客服电话:400-700-9665
                                     网址:
                                     注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文
                                     一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
     蚂蚁(杭州)基金销售有限公
62                                   办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
     司
                                     黄龙时代广场 B 座 6F
                                     法定代表人:祖国明


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                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     联系人:韩爱彬
                                     客服电话:4000-766-123
                                     公司网址:
                                     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
                                     楼2层
                                     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                                     大楼(东方财富大厦)
                                     法定代表人:其实
63   上海天天基金销售有限公司
                                     联系人:潘世友
                                     电话:021-54509977
                                     传真:021-64385308
                                     客服电话:95021 / 4001818188
                                     网址:
                                     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                     大厦 903 室
                                     办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
                                     18 号 同花顺大楼 4 层
                                     法定代表人:凌顺平
64   浙江同花顺基金销售有限公司
                                     联系人:吴强
                                     电话:0571-88911818
                                     传真:0571-86800423
                                     客服电话:4008-773-772
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
                                     178 号华融大厦 27 层 2704
                                     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
                                     富卓大厦 7 层
     深圳市新兰德证券投资咨询有      法定代表人:洪弘
65
     限公司                          联系人:文雯
                                     电话:010-83363101
                                     传真:010-83363072
                                     客服电话:400-166-1188
                                     网址:https://8.jrj.com.cn
                                     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中
                                     路 8 号 402 室
                                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                     4楼
                                     法定代表人:惠晓川
66   海银基金销售有限公司
                                     联系人:刘晖
                                     电话:021-60206991
                                     传真:021-80133413
                                     客服电话:400-808-1016
                                     网址:
67   上海利得基金销售有限公司        注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号


                                                                                  31
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     1033 室
                                     办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦
                                     江国际金融广场 18 层
                                     法定代表人:李兴春
                                     联系人:陈孜明
                                     电话:18516109631
                                     传真:021-61101630
                                     客服电话:95733
                                     网址:
                                     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                     1333 号 14 楼 09 单元
                                     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                     1333 号 14 楼
                                     法定代表人:王之光
68   上海陆金所基金销售有限公司
                                     联系人:宁博宇
                                     电话:021-20665952
                                     传真:021-22066653
                                     客服电话:4008219031
                                     网址:
                                     注册地址:      珠海市横琴新区宝华路 6 号
                                     105 室-3491
                                     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保
                                     利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
                                     法定代表人:肖雯
69   珠海盈米基金销售有限公司
                                     联系人:邱湘湘
                                     电话:020-89629099
                                     传真:020-89629011
                                     客服电话:020-89629066
                                     网址:
                                     注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百
                                     泉街 10 号 2 栋 236 室
                                     办公地址:        北京市朝阳区建国门外大街
                                     19 号 A 座 1505 室
     北京唐鼎耀华基金销售有限公
70                                   法定代表人:张冠宇
     司
                                     联系人: 王丽敏
                                     电话:010-85932810
                                     客服电话:400-819-9868
                                     网址:https://www.tdyhfund.com
                                     注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                     办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                     法定代表人: 钱燕飞
71   南京苏宁基金销售有限公司
                                     联系人: 王锋
                                     电话:025-66996699-887226
                                     传真:025-66996699


                                                                                  32
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     客服电话:95177
                                     网址:
                                     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                     6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                     6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                     法定代表人:钟斐斐
72   北京蛋卷基金销售有限公司
                                     联系人:侯芳芳
                                     电话:010-61840688
                                     传真:010-61840699
                                     客服电话:4001599288
                                     网址:https://www.danjuanapp.com
                                     注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
                                     1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

                                     办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场
                                     A 栋 1002-1003 室
73   上海基煜基金销售有限公司        法定代表人: 王翔
                                     联系人: 蓝杰
                                     电话: 021-35385521
                                     传真:021-55085991
                                     客服电话:400-820-5369
                                     网址:
                                     注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号
                                     1 号楼 22 层 2603-06
                                     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科
                                     创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
                                     法定代表人: 江卉
74   北京肯特瑞基金销售有限公司
                                     联系人: 徐伯宇
                                     电话:010-89188356
                                     传真:010-89189566
                                     客服电话:95118
                                     网址:jr.jd.com
                                     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
                                     高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
                                     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
                                     高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
                                     法定代表人:冷飞
75   上海挖财基金销售有限公司
                                     联系人:孙琦
                                     电话:021-50810687
                                     传真:021-58300279
                                     客户服务电话:021-50810673
                                     网址: 
76   大连网金基金销售有限公司        注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路


                                                                                  33
                     南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                         22 号诺德大厦 2 层 202 室
                                         办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
                                         22 号诺德大厦 2 层 202 室
                                         法定代表人:卜勇
                                         客服电话:4000-899-100
                                         网址:
                                         注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
                                         1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
                                         有限公司)
                                         办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
                                         滨海大厦 15 楼
        腾安基金销售(深圳)有限公
  77                                     法定代表人:刘明军
        司
                                         联系人:谭广锋
                                         电话:0755-86013388 转 80618
                                         传真:/
                                         客服电话:95017
                                         网址:
                                         注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢
                                         1 层 101
                                         办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号
        北京百度百盈基金销售有限公       奎科科技大厦
  78
        司                               法定代表人: 张旭阳
                                         客服电话:95055
                                         网址:https://8.baidu.com/
                                         邮编:100085
  79    本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方瑞祥一年混合 C 代销银行:
 序号           代销机构名称                             代销机构信息
                                         注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                         法定代表人:易会满
   1    中国工商银行股份有限公司         联系人:谢宇晨
                                         客服电话:95588
                                         网址:
                                         注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                         办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
                                         1 号楼
                                         法定代表人:田国立
   2    中国建设银行股份有限公司         电话:010-66275654
                                         传真:010-66275654
                                         联系人:王嘉朔
                                         客服电话:95533
                                         网址:
                                         注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
   3    中国银行股份有限公司
                                         法定代表人:陈四清

                                                                                      34
                南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    客服电话:95566
                                    网址:
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银
                                    城中路 188 号
                                    办公地址:上海市银城中路 188 号
                                    法定代表人: 彭 纯
4   交通银行股份有限公司
                                    联系人:王菁
                                    联系电话:021-58781234
                                    客服电话:95559
                                    网址:
                                    注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                    法定代表人:李国华
    中国邮政储蓄银行股份有限公
5                                   联系人:王硕
    司
                                    传真:(010)68858057
                                    客服电话:95580
                                    网址:
                                    注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                    办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                    法定代表人:高国富
    上海浦东发展银行股份有限公
6                                   联系人:吴斌
    司
                                    联系电话:021-61618888
                                    客服电话:95528
                                    网址:
                                    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                    办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
                                    方文化大厦
                                    法定代表人:李庆萍
7   中信银行股份有限公司
                                    联系人:丰靖
                                    电话:010-89937330
                                    客服电话:95558
                                    网址:
                                    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                    法定代表人:洪崎
                                    联系人:穆婷
8   中国民生银行股份有限公司
                                    电话:010-58560666
                                    传真:010-57092611
                                    客服电话:95568
                                    网址:
                                    注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、
                                    甲 25 号中国光大中心
9   中国光大银行股份有限公司
                                    办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中
                                    国光大中心


                                                                                 35
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     法定代表人:李晓鹏
                                     联系人:朱红
                                     电话:010-63636153
                                     传真:010-63639709
                                     客服电话:95595
                                     网址:
                                     注册地址:福州市湖东路 154 号
                                     办公地址:福州市湖东路 154 号
                                     法定代表人:高建平
10   兴业银行股份有限公司            联系人:李博
                                     联系电话:021-52629999-218966
                                     客服电话:95561
                                     网址:
                                     地址:深圳市深南东路 5047 号
                                     法定代表人:谢永林
                                     联系人:施艺帆
11   平安银行股份有限公司
                                     联系电话:021-50979384
                                     客服电话:95511-3
                                     网址:bank.pingan.com
                                     注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                     法定代表人:金煜
12   上海银行股份有限公司            联系人:汤征程
                                     联系电话:021-68475521
                                     客服电话:95594
                                     网址:
                                     注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首
                                     层
                                     办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
                                     法定代表人:张东宁
13   北京银行股份有限公司
                                     联系人:周黎
                                     传真:010-66225309
                                     客服电话:95526
                                     网址:
                                     注册地址:南京市中华路 26 号
                                     办公地址:南京市中华路 26 号
                                     法定代表人:夏平
14   江苏银行股份有限公司            联系人:张洪玮
                                     电话:025-58587036
                                     客服电话:95319
                                     网址:
                                     注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
15   东莞银行股份有限公司            办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                     法定代表:卢国锋


                                                                                  36
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     联系人:朱杰霞
                                     联系电话:0769-22865177
                                     客服电话:400-119-6228
                                     网址:
                                     注册地址:山东省青岛市市南区香港中路
                                     68 号华普大厦
                                     办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
                                     法定代表人:郭少泉
16   青岛银行股份有限公司            联系人:徐伟静
                                     联系电话:0532-68629925
                                     客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-
                                     96588
                                     网址:
                                     注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                     办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                     法定代表人:胡升荣
17   南京银行股份有限公司            联系人:赵世光
                                     联系电话:025-86775305
                                     客服电话:95302
                                     网址:
                                     注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
                                     办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
                                     法定代表人:沈仁康
18   浙商银行股份有限公司            联系人:唐燕
                                     联系电话:0571-87659056
                                     客服电话:95527
                                     网址:
                                     注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                     3038 号合作金融大厦
                                     办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                     3038 号合作金融大厦
     深圳农村商业银行股份有限公      法定代表人:李光安
19
     司                              联系人:常志勇
                                     联系电话:0755-25188781
                                     传真:0755-25188785
                                     客服电话:4001961200
                                     网址:
                                     注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                     办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                     法定代表人:杨黎
20   乌鲁木齐银行股份有限公司        联系人:余戈
                                     电话:0991-4525212
                                     传真:0991-8824667
                                     客服电话:0991-96518


                                                                                  37
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     网址:
                                     注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                     办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                     法定代表人:李伏安
                                     联系人:王宏
21   渤海银行股份有限公司
                                     电话:022-58316666
                                     传真:022-58316569
                                     客服电话:95541
                                     网址:
                                     注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                     办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                     法定代表人:乔志强
                                     联系人:郑夏芳
22   河北银行股份有限公司
                                     电话:0311-67807030
                                     传真:0311-88627027
                                     客服电话:400-612-9999
                                     网址:
                                     注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                     1346 号
                                     办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                     1346 号
                                     法定代表人:刘晓勇
23   珠海华润银行股份有限公司        联系人:李阳
                                     电话:96588(广东省外加拨 0756)
                                     传真:0
                                     客服电话:96588(广东省外加拨 0756),
                                     4008800338
                                     网址:
                                     注册地址:四川省南充市涪江路 1 号
                                     办公地址:四川省成都市锦江区下东大街
                                     258 号
                                     法定代表人:邢敏
24   四川天府银行股份有限公司
                                     联系人:樊海波
                                     电话:028-67676033
                                     客服电话:400-16-96869
                                     网址:
                                     注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
                                     办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
                                     法定代表人:郭军
                                     联系人:白智
25   西安银行股份有限公司
                                     电话:029-88992881
                                     传真:029-88992891
                                     客服电话:4008696779
                                     网址:


                                                                                  38
                     南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                         728 号
                                         办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                         728 号
                                         法定代表人:王兰凤
  26    苏州银行股份有限公司
                                         联系人:吴骏
                                         电话:0512-69868373
                                         传真:0512-69868373
                                         客服电话:96067
                                         网址:
                                         注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                         外环路 23 号中科金座大厦
                                         办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                         外环路 23 号中科金座大厦
  27    中原银行股份有限公司             法定代表人:窦荣兴
                                         联系人:张星强
                                         电话:0371-85517713
                                         客服电话:95186
                                         网址:
                                         注册地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路
                                         86 号汉街总部国际 8 栋
                                         办公地址:武汉市武昌区水果湖街中北路
                                         86 号汉街总部国际 8 栋
                                         法定代表人:刘志高
  28    湖北银行股份有限公司             联系人: 李昕雅
                                         电话:027-87139129
                                         传真:027-87139230
                                         客服电话:(湖北)96599 (全国)400-85-
                                         96599
                                         网址:
南方瑞祥一年混合 C 代销券商及其他代销机构:
 序号           代销机构名称                             代销机构信息
                                         注册地址:南京市江东中路 228 号
                                         法定代表人:周易
                                         联系人:庞晓芸
   1    华泰证券股份有限公司
                                         联系电话:0755-82492193
                                         客服电话:95597
                                         网址:
                                         注册地址:福州市湖东路 268 号
                                         办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
                                         法定代表人:杨华辉
   2    兴业证券股份有限公司
                                         联系人:乔琳雪
                                         联系电话:021-38565547
                                         客服电话:95562


                                                                                      39
                南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    网址:
                                    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                    信证券大厦十六层至二十六层
                                    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                    信证券大厦十六层至二十六层
                                    法定代表人:何如
3   国信证券股份有限公司
                                    联系人:李颖
                                    电话:0755-82130833
                                    传真:0755-82133952
                                    客服电话:95536
                                    网址:
                                    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-
                                    6层
                                    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
                                    企业大厦 C 座
4   中国银河证券股份有限公司        法定代表人:陈共炎
                                    联系人:辛国政
                                    联系电话:010-83574507
                                    客服电话:4008-888-888 或 95551
                                    网址:
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                    城路 618 号
                                    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                    法定代表人:杨德红
5   国泰君安证券股份有限公司
                                    联系人:芮敏祺
                                    电话:021-38676666
                                    客服电话:4008888666
                                    网址:
                                    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                                    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
                                    法定代表人:李玮
                                    联系人:许曼华
6   中泰证券股份有限公司
                                    电话:021-20315290
                                    传真:021-20315137
                                    客服电话:95538
                                    网址:
                                    注册地址:上海市广东路 689 号
                                    办公地址:上海市广东路 689 号
                                    法定代表人:周杰
                                    电话:021-23219000
7   海通证券股份有限公司
                                    传真:021-23219100
                                    联系人:李笑鸣
                                    客服电话:95553
                                    网址:


                                                                                 40
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                     法定代表人:王常青
8    中信建投证券股份有限公司        联系人:刘畅
                                     联系电话:010-65608231
                                     客服电话:4008888108
                                     网址:
                                     注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾
                                     飞一街 2 号 618 室
                                     办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证
                                     券大厦
9    广发证券股份有限公司
                                     法定代表人:孙树明
                                     联系人:黄岚
                                     客服电话:95575 或致电各地营业网点
                                     网址:广发证券网 
                                     注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
                                     区报业大厦 14、16、17 层
                                     办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
                                     大厦 14、16、17 层
10   长城证券股份有限公司            法定代表人:丁益
                                     联系人:金夏
                                     联系电话:0755-83516289
                                     客服电话:0755-33680000   4006666888
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号
                                     办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招
                                     商证券大厦 23 楼
                                     法定代表人:霍达
11   招商证券股份有限公司
                                     联系人:黄婵君
                                     联系电话:0755-82960167
                                     客服电话:95565、4008888111
                                     网址:
                                     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
                                     8 号卓越时代广场(二期)北座
                                     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
                                     证券大厦
                                     法定代表人:张佑君
12   中信证券股份有限公司
                                     联系人:王一通
                                     电话:010-60838888
                                     传真:010-60833739
                                     客服电话:95558
                                     网址:
                                     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
13   申万宏源证券有限公司
                                     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层


                                                                                  41
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     法定代表人:李梅
                                     联系人:李玉婷
                                     电话:021-33389888
                                     传真:021-33388224
                                     客服电话:95523 或 4008895523
                                     网址: 
                                     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                     法定代表人:周健男
14   光大证券股份有限公司            联系人:龚俊涛
                                     联系电话:021-22169999
                                     客服电话:95525
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
                                     界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                                     04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
                                     16、18、19、20、21、22、23 单元
                                     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
                                     商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
15   中国中投证券有限责任公司
                                     法定代表人:高涛
                                     联系人:万玉琳
                                     联系电话:0755-82026907
                                     传真 0755-82026539
                                     客服电话:400-600-8008、95532
                                     网址:
                                     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                     区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                                     2005 室
                                     办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
16   申万宏源西部证券有限公司        法定代表人:李琦
                                     电话:0991-5801913
                                     传真:0991-5801466
                                     联系人:王怀春
                                     客服电话:400-800-0562
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
                                     大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                     办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
                                     1栋9层
17   安信证券股份有限公司
                                     法定代表人:王连志
                                     联系人:陈剑虹
                                     联系电话:0755-82825551
                                     客服电话:4008001001


                                                                                  42
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     网址:
                                     注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                     国际金融广场 1 号楼 20 层
                                     办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
                                     28 号龙翔广场东座 5 层
     中信证券(山东)有限责任公
18                                   法定代表人:姜晓林
     司
                                     联系人:焦刚
                                     联系电话:0531-89606166
                                     客服电话:95548
                                     网址:sd.citics.com
                                     注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
                                     街 9 号院 1 号楼
                                     法定代表人:张志刚
                                     联系人:尹旭航
19   信达证券股份有限公司
                                     联系电话:010-63081000
                                     传真:010-63080978
                                     客服电话:95321
                                     网址:
                                     注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                                     办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
                                     中国人保寿险大厦 12-18 层
                                     法定代表人:祝献忠
20   华融证券股份有限公司            基金业务联系人:孙燕波
                                     联系电话:010-85556048
                                     传真:010-85556088
                                     客服电话:95390
                                     网址:
                                     注册地址:四川省成都市高新区天府二街
                                     198 号华西证券大厦
                                     办公地址:四川省成都市高新区天府二街
                                     198 号华西证券大厦
21   华西证券股份有限公司            法定代表人:杨炯洋
                                     联系人:谢国梅
                                     联系电话:010-52723273
                                     客服电话:95584
                                     网址:
                                     注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
                                     厦
                                     法定代表人:李新华
                                     联系人:奚博宇
22   长江证券股份有限公司
                                     电话:027-65799999
                                     传真:027-85481900
                                     客服电话:95579 或 4008-888-999
                                     网址:


                                                                                  43
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                                     商银行大厦 40/42 层
                                     办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                                     商银行大厦 40/42 层
23   世纪证券有限责任公司            法定代表人:姜昧军
                                     联系人:王雯
                                     联系电话:0755-83199511
                                     客服电话:4008323000
                                     网址:
                                     注册地址:长春市生态大街 6666 号
                                     办公地址:长春市生态大街 6666 号
                                     法定代表人:李福春
24   东北证券股份有限公司            联系人:安岩岩
                                     联系电话:0431-85096517
                                     客服电话:95360
                                     网址:
                                     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                                     56 号
                                     办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三
                                     路 833 号
                                     法定代表人:赵洪波
25   江海证券有限公司
                                     联系人:姜志伟
                                     电话:0451-87765732
                                     传真:0451-82337279
                                     客服电话:400-666-2288
                                     网址:
                                     注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
                                     街 8 号 7-9 层
                                     办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                                     一街 8 号 7-9 层
26   国联证券股份有限公司            法定代表人:姚志勇
                                     联系人:祁昊
                                     联系电话:0510-82831662
                                     客服电话:95570
                                     网址:
                                     注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                     金源中心
                                     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                     金源中心
27   东莞证券股份有限公司            联系人:李荣
                                     联系电话:0769-22115712
                                     传真:0769-22115712
                                     客服电话:95328
                                     网址:


                                                                                  44
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                                     42 号写字楼 101 室
                                     办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                     法定代表人:王春峰
28   渤海证券股份有限公司            联系人:蔡霆
                                     电话:022-28451991
                                     传真:022-28451892
                                     客服电话:400-651-5988
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                     荣超大厦 16-20 层
                                     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                     荣超大厦 16-20 层
29   平安证券股份有限公司            法定代表人:何之江
                                     联系人:王阳
                                     联系电话:021-38637436
                                     客服电话:95511-8
                                     网址:stock.pingan.com
                                     注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                     国华投资大厦 9 层 10 层
                                     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                     国华投资大厦 9 层 10 层
30   国都证券股份有限公司            联系人:黄静
                                     电话:010-84183333
                                     传真:010-84183311-3389
                                     客服电话:400-818-8118
                                     网址:
                                     注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                     办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                     法定代表人:范力
                                     联系人:陆晓
31   东吴证券股份有限公司
                                     电话:0512-62938521
                                     传真:0512-65588021
                                     客服电话:95330
                                     网址:
                                     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                     国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                     国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
32   广州证券股份有限公司            法定代表人:胡伏云
                                     联系人:梁微
                                     联系电话:95396
                                     客服电话: 95396
                                     网址:


                                                                                  45
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古
                                     大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
                                     办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融
                                     大厦 6 楼
33   华林证券股份有限公司            法人代表:林立
                                     联系人:郑琢
                                     联系电话:0755-82707869
                                     客服电话:400-188-3888
                                     网址:
                                     注册地址:南京市江东中路 389 号
                                     办公地址:南京市江东中路 389 号
                                     法定代表人:歩国旬
34   南京证券股份有限公司            联系人:王万君
                                     联系电话:025-58519523
                                     客服电话:95386
                                     网址:
                                     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                     湖路 198 号
                                     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                     湖路 198 号财智中心 B1 座
35   华安证券股份有限公司            法定代表人:章宏韬
                                     联系人:范超
                                     联系电话:0551-65161821
                                     客服电话:95318
                                     网址:
                                     注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                     际贸易中心东塔楼
                                     办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                     际贸易中心东塔楼
36   山西证券股份有限公司            法定代表人:侯巍
                                     联系人:郭熠
                                     联系电话:0351-8686659
                                     客服电话:400-666-1618,95573
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                     大厦 20 楼
                                     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                     大厦 18 楼
37   第一创业证券股份有限公司        法定代表人:刘学民
                                     联系人:王叔胤
                                     联系电话:0755-23838776
                                     客服电话:95358
                                     网址:
38   中山证券有限责任公司            注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强


                                                                                  46
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     高新发展大楼 7 层、8 层
                                     办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强
                                     高新发展大楼 7 层
                                     法定代表人:黄扬录
                                     联系人:罗艺琳
                                     联系电话:0755-82570586
                                     客服电话:95329
                                     网址:
                                     注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                     办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                     法定代表人:菅明军
                                     联系人:程月艳 李盼盼
39   中原证券股份有限公司
                                     电话:0371-69099882
                                     传真:0371-65585899
                                     客服电话:95377
                                     网址:
                                     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                     法定代表人:廖庆轩
                                     联系人:周青
40   西南证券股份有限公司
                                     联系电话:023-63786633
                                     客服电话:4008096096
                                     网址:
                                     注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路
                                     35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
                                     办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路
                                     35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
                                     法定代表人:翟建强
41   财达证券股份有限公司
                                     联系人:马辉
                                     联系电话:0311-66006342
                                     客服电话: 河北省内 95363;河北省外 0311-
                                     95363
                                     网址:
                                     注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
                                     道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
                                     办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
                                     道 1115 号北京银行大楼
42   国盛证券有限责任公司            法定代表人:徐丽峰
                                     联系人:占文驰
                                     联系电话:0791-86283372
                                     客服电话:4008222111
                                     网址:
                                     注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
43   中国国际金融股份有限公司        厦 2 座 27 层及 28 层
                                     办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大


                                                                                  47
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                                     厦
                                     联系人:杨涵宇
                                     联系电话:010-65051166
                                     客服电话:400-910-1166
                                     网址:
                                     注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
                                     21 层
                                     办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                                     世贸中心 A 座 F12、F13
                                     法定代表人:董祥
44   大同证券有限责任公司
                                     联系人:薛津
                                     电话:0351-4130322
                                     传真:0351-4192803
                                     客服电话:4007121212
                                     网址:
                                     注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二
                                     段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
                                     办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大
                                     观 A 座 40 层
45   方正证券股份有限公司            法定代表人:施华
                                     联系人:程博怡
                                     联系电话:010-59355997
                                     客服电话:95571
                                     网址:
                                     注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
                                     中心 201、501、502、1103、1601-1615、
                                     1701-1716
                                     办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
                                     中心 201、501、502、1103、1601-1615、
46   财通证券股份有限公司            1701-1716
                                     法定代表人:沈继宁
                                     联系人:夏吉慧
                                     联系电话:0571-87925129
                                     客服电话:95336,40086-96336
                                     网址:
                                     注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
                                     1 号楼 15 层 1501
                                     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
                                     1 号楼 15 层 1501
47   新时代证券股份有限公司          法定代表人:叶顺德
                                     联系人:田芳芳
                                     联系电话:010-83561146 
                                     客服电话:95399
                                     网址:


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                                     注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                     办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
                                     中心 17 层
                                     法定代表人:王作义
48   金元证券股份有限公司
                                     联系人:刘萍
                                     联系电话:0755-83025693
                                     客服电话:95372
                                     网址:
                                     注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
                                     置地广场 F 栋 18、19 层
                                     办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
                                     置地广场 E 栋 12 层
49   万联证券股份有限公司            法定代表人:张建军
                                     联系人:甘蕾
                                     联系电话:020-38286026
                                     客服电话:400-8888-133
                                     网址:
                                     注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                     际财富中心 26 楼
                                     办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                     际财富中心 26 楼
50   财富证券有限责任公司            法定代表人:刘宛晨
                                     联系人:郭静
                                     联系电话:0731-84403347
                                     客服电话: 95317
                                     网址:
                                     注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                                     方君座 D 座 14 层
                                     办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                                     方君座 D 座 14 层
51   恒泰证券股份有限公司
                                     法定代表人:庞介民
                                     联系人:熊丽
                                     客服电话:4001966188
                                     网址:
                                     注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
                                     129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
                                     38、39 层
                                     办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大
                                     连期货大厦 39 层
52   大通证券股份有限公司
                                     法定代表人:赵玺
                                     联系人:谢立军
                                     电话:0411-39991807
                                     传真:0411-39991833
                                     客服电话:4008-169-169


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                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     网址:
                                     注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
                                     古大观 A 座 40F-43F
                                     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
                                     古大观 A 座 40F-43F
                                     法定代表人:赵大建
53   中国民族证券有限责任公司
                                     联系人:齐冬妮
                                     电话:010-59355807
                                     传真:010-56437030
                                     客服电话:4008895618
                                     网址:
                                     注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地
                                     中心大厦 9 楼
                                     办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路
                                     333 号金砖大厦 8 楼
                                     法定代表人: 吕春卫
54   联储证券有限责任公司
                                     联系人: 丁倩云
                                     电话:010-86499427
                                     传真:010-86499401
                                     客服电话:400-620-6868
                                     网址:
                                     注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成
                                     都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
                                     B 座 17 楼
                                     办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成
                                     都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
                                     B 座 17 楼
55   川财证券有限责任公司
                                     法定代表人:孟建军
                                     联系人:匡婷
                                     电话:028-86583053
                                     传真:028-86583002
                                     客服电话:95105118
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                     时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                     14 层
                                     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                     时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
56   中信期货有限公司                14 层
                                     法定代表人:张皓
                                     联系人:刘宏莹
                                     电话:010-60833754
                                     传真:0755-83217421
                                     客服电话:400-990-8826


                                                                                  50
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     网址:
                                     注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
                                     亚阳光金融广场 16 层
                                     办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号
                                     1 号楼昆泰国际大厦 12 层
                                     法定代表人: 李科
57   阳光人寿保险股份有限公司
                                     联系人: 王磊
                                     电话: 010-59053660
                                     传真: 010-59053700
                                     客服电话:95510
                                     网址:
                                     注册地址: 福建省鼓楼区温泉街道湖东路
                                     268 号 6 层(兴业证券大厦)
                                     办公地址: 上海市浦东新区长柳路 36 号兴
                                     业证券大厦 8 层
                                     法定代表人: 陈德富
58   兴证期货有限公司                联系人: 金元超
                                     电话:021-20370993
                                     传真:021-58367855
                                     客服电话:95562-5
                                     网址:


                                     注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                                     3724 室
                                     办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
                                     法定代表人:汪静波
59   诺亚正行基金销售有限公司        联系人:李娟
                                     电话:021-80359127
                                     传真:021-38509777
                                     客服电话:400-821-5399
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                     地大厦 8 楼
                                     办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号
                                     HALO 广场 4 楼
     深圳众禄基金销售股份有限公      法定代表人:薛峰
60
     司                              联系人:龚江江
                                     电话:0755-33227950
                                     传真:0755-33227951
                                     客服电话:4006-788-887
                                     网址:、
                                     注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
61   上海好买基金销售有限公司        楼 2 楼 41 号
                                     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号


                                                                                  51
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
                                     区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼
                                     2楼
                                     法定代表人:杨文斌
                                     联系人:张茹
                                     电话:021-20613999
                                     传真:021-68596916
                                     客服电话:400-700-9665
                                     网址:
                                     注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文
                                     一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
                                     办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
     蚂蚁(杭州)基金销售有限公      黄龙时代广场 B 座 6F
62
     司                              法定代表人:祖国明
                                     联系人:韩爱彬
                                     客服电话:4000-766-123
                                     公司网址:
                                     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
                                     楼2层
                                     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                                     大楼(东方财富大厦)
                                     法定代表人:其实
63   上海天天基金销售有限公司
                                     联系人:潘世友
                                     电话:021-54509977
                                     传真:021-64385308
                                     客服电话:95021 / 4001818188
                                     网址:
                                     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                     大厦 903 室
                                     办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
                                     18 号 同花顺大楼 4 层
                                     法定代表人:凌顺平
64   浙江同花顺基金销售有限公司
                                     联系人:吴强
                                     电话:0571-88911818
                                     传真:0571-86800423
                                     客服电话:4008-773-772
                                     网址:
                                     注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
                                     178 号华融大厦 27 层 2704
                                     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
     深圳市新兰德证券投资咨询有
65                                   富卓大厦 7 层
     限公司
                                     法定代表人:洪弘
                                     联系人:文雯
                                     电话:010-83363101


                                                                                  52
                 南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     传真:010-83363072
                                     客服电话:400-166-1188
                                     网址:https://8.jrj.com.cn
                                     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中
                                     路 8 号 402 室
                                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                     4楼
                                     法定代表人:惠晓川
66   海银基金销售有限公司
                                     联系人:刘晖
                                     电话:021-60206991
                                     传真:021-80133413
                                     客服电话:400-808-1016
                                     网址:
                                     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号
                                     1033 室
                                     办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦
                                     江国际金融广场 18 层
                                     法定代表人:李兴春
67   上海利得基金销售有限公司
                                     联系人:陈孜明
                                     电话:18516109631
                                     传真:021-61101630
                                     客服电话:95733
                                     网址:
                                     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                     1333 号 14 楼 09 单元
                                     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                     1333 号 14 楼
                                     法定代表人:王之光
68   上海陆金所基金销售有限公司
                                     联系人:宁博宇
                                     电话:021-20665952
                                     传真:021-22066653
                                     客服电话:4008219031
                                     网址:
                                     注册地址:      珠海市横琴新区宝华路 6 号
                                     105 室-3491
                                     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保
                                     利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
                                     法定代表人:肖雯
69   珠海盈米基金销售有限公司
                                     联系人:邱湘湘
                                     电话:020-89629099
                                     传真:020-89629011
                                     客服电话:020-89629066
                                     网址:
70   北京唐鼎耀华基金销售有限公      注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百


                                                                                  53
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     司                              泉街 10 号 2 栋 236 室
                                     办公地址:        北京市朝阳区建国门外大街
                                     19 号 A 座 1505 室
                                     法定代表人:张冠宇
                                     联系人: 王丽敏
                                     电话:010-85932810
                                     客服电话:400-819-9868
                                     网址:https://www.tdyhfund.com
                                     注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                     办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                     法定代表人: 钱燕飞
                                     联系人: 王锋
71   南京苏宁基金销售有限公司
                                     电话:025-66996699-887226
                                     传真:025-66996699
                                     客服电话:95177
                                     网址:
                                     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                     6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                     6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                     法定代表人:钟斐斐
72   北京蛋卷基金销售有限公司
                                     联系人:侯芳芳
                                     电话:010-61840688
                                     传真:010-61840699
                                     客服电话:4001599288
                                     网址:https://www.danjuanapp.com
                                     注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
                                     1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

                                     办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场
                                     A 栋 1002-1003 室
73   上海基煜基金销售有限公司        法定代表人: 王翔
                                     联系人: 蓝杰
                                     电话: 021-35385521
                                     传真:021-55085991
                                     客服电话:400-820-5369
                                     网址:
                                     注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号
                                     1 号楼 22 层 2603-06
                                     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科
74   北京肯特瑞基金销售有限公司      创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
                                     法定代表人: 江卉
                                     联系人: 徐伯宇
                                     电话:010-89188356


                                                                                  54
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                                       传真:010-89189566
                                       客服电话:95118
                                       网址:jr.jd.com
                                       注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
                                       高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
                                       办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
                                       高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
                                       法定代表人:冷飞
  75   上海挖财基金销售有限公司
                                       联系人:孙琦
                                       电话:021-50810687
                                       传真:021-58300279
                                       客户服务电话:021-50810673
                                       网址: 
                                       注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
                                       22 号诺德大厦 2 层 202 室
                                       办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
  76   大连网金基金销售有限公司        22 号诺德大厦 2 层 202 室
                                       法定代表人:卜勇
                                       客服电话:4000-899-100
                                       网址:
                                       注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
                                       1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
                                       有限公司)
                                       办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
                                       滨海大厦 15 楼
       腾安基金销售(深圳)有限公
  77                                   法定代表人:刘明军
       司
                                       联系人:谭广锋
                                       电话:0755-86013388 转 80618
                                       传真:/
                                       客服电话:95017
                                       网址:
                                       注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢
                                       1 层 101
                                       办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号
       北京百度百盈基金销售有限公      奎科科技大厦
  78
       司                              法定代表人: 张旭阳
                                       客服电话:95055
                                       网址:https://8.baidu.com/
                                       邮编:100085
  79   本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告




3.2 登记机构


                                                                                    55
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   南方基金管理股份有限公司
   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
   法定代表人:张海波
   电话:(0755)82763849
   传真:(0755)82763889
   联系人:古和鹏



3.3 出具法律意见书的律师事务所

   北京市盈科(深圳)律师事务所
   注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
   负责人:姜敏
   电话:(0755) 88604192
   传真:(0755) 36866661
   经办律师:戴瑞冬、付强



3.4 审计基金财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系人:曹阳
   联系电话:021-23238888
   传真:021-23238800
   经办注册会计师:薛竞、曹阳



                                 §4 基金名称

   南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金



                                §5 基金的类型

   混合型证券投资基金




                                                                                     56
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                             §6 基金的投资目标

    在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的
长期稳健增值。



                             §7 基金的投资范围

    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内
的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通股票”)、债券(包括国内依法发行和上市
交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及
其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存
款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货
以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
    本基金的投资组合比例如下:
    开放期内,本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%;封闭期内,本基金股票
投资占基金资产的比例范围为 0%—100%。在开放期和封闭期内,本基金港股通股票最高投
资比例不得超过股票资产的 50%。
    开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;封闭期
内,本基金不受上述 5%的限制,但在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。



                             §8 基金的投资策略


8.1 投资策略

    1、资产配置策略
    本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场
当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析


                                                                                       57
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评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范
围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将
持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。
    2、股票投资策略
    本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,
努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定
性分析相结合的策略。
    (1)定性分析
    在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:
    A、新经济体制下受益于改革,分享改革红利的优质企业;
    B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向,并且公司在行业中具有明显的竞争优势;


    C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力;
    D、公司具有良好的治理结构,从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制,
并且企业的信息披露公开透明;
    E、公司具有良好的创新能力。
    (2)定量分析
    本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行
定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
    A、成长性指标:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等;
    B、财务指标:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润
总额等;
    C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总
市值。
    (3)组合股票的投资吸引力评估分析
    本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国
际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的有关估值与国际
公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模
型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力争选择最具有
投资吸引力的股票构建投资组合。
    (4)投资组合构建与优化
    基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平
下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合
理价值时适时卖出证券。


                                                                                        58
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    (5)港股通股票投资
    除上述个股投资策略外,本基金还将关注以下几类港股通股票:
    A、在港股市场上市、具有行业代表性的优质中资公司;
    B、具有行业稀缺性的香港本地和外资公司;
    C、港股市场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有吸引力的投资标的。


    3、债券投资策略
    在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断
未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;
其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述
基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作
中,采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。
    4、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策
略等。
    基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品
种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
    5、股指期货等投资策略
    本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
    6、国债期货等投资策略
    本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的国债期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合
国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险
性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回
等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
    7、资产支持证券投资策略


                                                                                       59
                     南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资,以降低流动性风险。
    8、开放期投资策略
    本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期
开放的运作方式。开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变
化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性,以应付当时市场条件下的赎回要求,
并降低资产的流动性风险,做好流动性管理。
    今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



8.2 投资决策依据和决策程序

    (1)决策依据
    ①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
    ②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础;
    ③投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出
投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。
    (2)决策程序
    ①决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合
的资产配置比例等提出指导性意见。
    ②提出投资建议:研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为
参考,对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究,在研究员所覆盖
的行业内精选个股进行推荐,结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品
种提出投资建议。
    ③制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
    ④进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并
出具风险监控报告。
    ⑤评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。



                                                                                      60
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                           §9 基金业绩比较基准

    沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×20%+上证国债指
数收益率×30%
    本基金是以股票投资为主的普通混合型基金,可以参与港股通股票的投资,以“沪深
300 指数收益率×50%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×20%+上证国债指数收益率
×30% ”作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金
托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开
基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管
理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,
选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大
会。



                         §10 基金的风险收益特征

    本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种,一
般而言,其预期风险收益水平高于债券基金与货币市场型基金,低于股票型基金。本基金
可投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风
险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风
险。



                          §11 基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
    本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。


                                                                                      61
                     南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



1 报告期末基金资产组合情况

                                                                  占基金总资产的比
       序号                  项目              金额(元)
                                                                      例(%)
        1           权益投资                    459,228,070.76                   22.37
                    其中:股票                  459,228,070.76                   22.37
        2           基金投资                                  -                      -
        3           固定收益投资                346,428,800.00                   16.88
                    其中:债券                  346,428,800.00                   16.88
                          资产支持证                          -                      -
                    券
        4           贵金属投资                                -                      -
        5           金融衍生品投资                            -                      -
        6           买入返售金融资产           1,150,000,000.00                  56.03
                    其中:买断式回购                          -                      -
                    的买入返售金融资
                    产
        7           银行存款和结算备              76,267,387.05                   3.72
                    付金合计
        8           其他资产                      20,507,547.02                   1.00
        9           合计                    2,052,431,804.83                    100.00
    注:本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币
114,062,789.57 元,占基金资产净值比例 5.67%。



2 报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                  占基金资产净值比
       代码              行业类别            公允价值(元)
                                                                      例(%)
A                   农、林、牧、渔业                   5,434.28                   0.00
B                   采矿业                                    -                      -
C                   制造业                      303,844,138.97                   15.10
D                   电力、热力、燃气                          -                      -
                    及水生产和供应业
E                   建筑业                                    -                      -
F                   批发和零售业                              -                      -
G                   交通运输、仓储和                          -                      -
                    邮政业
H                   住宿和餐饮业                              -                      -
I                   信息传输、软件和                  32,902.94                   0.00
                    信息技术服务业

                                                                                         62
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J                        金融业                        20,095,905.00                   1.00
K                        房地产业                      21,186,900.00                   1.05
L                        租赁和商务服务业                          -                      -
M                        科学研究和技术服                          -                      -
                         务业
N                        水利、环境和公共                          -                      -
                         设施管理业
O                        居民服务、修理和                          -                      -
                         其他服务业
P                        教育                                      -                      -
Q                        卫生和社会工作                            -                      -
R                        文化、体育和娱乐                          -                      -
                         业
S                        综合                                      -                      -
                         合计                        345,165,281.19                   17.16


2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

           行业类别                 公允价值(人民币元)        占基金资产净值比例(%)
能源                                           19,519,526.12                           0.97
材料                                                        -                             -
工业                                           11,044,646.70                           0.55
非必需消费                                     16,160,746.44                           0.80
必需消费品                                                  -                             -
医疗保健                                                    -                             -
金融                                           43,093,482.46                           2.14
科技                                                        -                             -
通讯                                                        -                             -
公用事业                                       24,244,387.85                           1.21
政府                                                        -                             -
合计                                  114,062,789.57                                   5.67
    以上分类采用彭博行业分类标准(BICS)。



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                               占基金资产
                                                                 公允价值
    序号         股票代码           股票名称    数量(股)                       净值比例
                                                                   (元)
                                                                                   (%)
       1        000338            潍柴动力         7,841,348    92,919,973.8           4.62
                                                                           0
       2        002311            海大集团         2,246,389    63,348,169.8           3.15
                                                                           0


                                                                                              63
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    3           600745           闻泰科技          1,474,343   44,333,494.0            2.20
                                                                          1
    4           01336            新华人寿保          788,700   27,061,558.9            1.35
                                 险股份有限                               2
                                 公司
    5           600519           贵州茅台             27,500   23,484,725.0            1.17
                                                                          0
    6           000961           中南建设          2,230,200   21,186,900.0            1.05
                                                                          0
    7           000651           格力电器            446,308   21,070,200.6            1.05
                                                                          8
    8           01071            华电国际电        7,406,000   20,519,520.5            1.02
                                 力股份有限                               5
                                 公司
    9           600887           伊利股份            691,300   20,123,743.0            1.00
                                                                          0
    10          601166           兴业银行          1,098,600   19,961,562.0            0.99
                                                                          0


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                       占基金资产净值比
         序号                   债券品种          公允价值(元)
                                                                           例(%)
          1              国家债券                                  -                      -
          2              央行票据                                  -                      -
          3              金融债券                    183,993,000.00                    9.15
                         其中:政策性金融            149,805,000.00                    7.45
                         债
          4              企业债券                      33,778,800.00                   1.68
          5              企业短期融资券                80,832,000.00                   4.02
          6              中期票据                                  -                      -
          7              可转债(可交换债)                        -                      -


          8              同业存单                      47,825,000.00                   2.38
          9              其他                                      -                      -
          10             合计                        346,428,800.00                   17.22


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                               占基金资产
                                                                 公允价值
   序号          债券代码           债券名称    数量(张)                       净值比例
                                                                   (元)
                                                                                   (%)
    1           190301           19 进出 01        1,500,000   149,805,000.            7.45

                                                                                              64
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                                                                      00
     2       041800135       18 兖矿              800,000   80,832,000.0            4.02
                             CP002                                     0
     3       111812090       18 北京银行          500,000   47,825,000.0            2.38
                             CD090                                     0
     4       1820029         18 天津银行          330,000   34,188,000.0            1.70
                             02                                        0
     5       112273          15 金街 01           330,000   33,778,800.0            1.68
                                                                       0


6   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。



8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。



9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    无。



9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。




                                                                                           65
                      南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1 本期国债期货投资政策

    本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的国债期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合
国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险
性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回
等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。



10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    无。



10.3 本期国债期货投资评价

    无。



11 投资组合报告附注


11.1       声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相

关证券的投资决策程序做出说明

    报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



11.2   声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,

还应对相关股票的投资决策程序做出说明

    本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



11.3 其他资产构成


                                                                                       66
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            序号                           名称                         金额(元)
             1                存出保证金                                      1,001,037.16
             2                应收证券清算款                                 11,006,880.67
             3                应收股利                                                   -
             4                应收利息                                        8,499,629.19
             5                应收申购款                                                 -
             6                其他应收款                                                 -
             7                待摊费用                                                   -
             8                其他                                                       -
             9                合计                                           20,507,547.02


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。



                                     §12 基金业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                         南方瑞祥 A

                                     净值增
                          净值增                  业绩比较   业绩比较基
                                     长率标                                 (1)-       (2)-
 阶段                     长率                    基准收益   准收益率标
                                     准差                                   (3)        (4)
                          (1)                   率(3)    准差(4)
                                     (2)
 2018-5-10 (基金合同
                           -3.61%     0.22%        -13.32%      0.92%          9.71%          -0.70%
 生效日)至 2018-12-31
 2019-1-1 至 2019-3-
                           6.80%      0.45%        16.74%      0.93%          -9.94%         -0.48%
 31
 2018-5-10(基金合同
                           2.94%      0.31%        1.19%       0.93%           1.75%         -0.62%
 生效日)至 2019-3-31


                                         南方瑞祥 C

                          净值增     净值增       业绩比较   业绩比较基     (1)-       (2)-
 阶段
                          长率       长率标       基准收益   准收益率标     (3)        (4)


                                                                                             67
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                           (1)     准差       率(3)     准差(4)
                                     (2)
 2018-5-10 (基金合同
                           -4.36%     0.22%      -13.32%       0.92%         8.96%         -0.70%
 生效日)至 2018-12-31
 2019-1-1 至 2019-3-
                            6.49%     0.45%      16.74%        0.93%        -10.25%        -0.48%
 31
 2018-5-10(基金合同
                            1.85%     0.31%       1.19%        0.93%         0.66%         -0.62%
 生效日)至 2019-3-31




                               §13 基金的费用概览


13.1 与基金运作有关的费用

      一、基金费用的种类
      1、基金管理人的管理费;
      2、基金托管人的托管费;
      3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
      4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
      5、基金份额持有人大会费用;
      6、基金的证券/期货交易费用;
      7、基金的银行汇划费用;
      8、基金相关账户的开户及维护费用;
      9、因投资港股通股票而产生的各项合理费用;
      10、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
      11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


      二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
      1、基金管理人的管理费
      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
      H=E×1.5%÷当年天数
      H 为每日应计提的基金管理费
      E 为前一日的基金资产净值
      基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


                                                                                         68
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    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率
为 1.2%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 1.2%年费率计提。计算方法
如下:
    H=E×1.2%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
各销售机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法
定节假日、公休日,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9、11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                                                                                      69
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13.2 与基金销售有关的费用

    1、本基金的申购费:
    对于申购本基金 A 类份额的投资人,本基金申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额
的增加而递减,如下表所示:
                    A 类份额申购金额(M)                申购费率
                           M<100 万                        1.5%
                       100 万≤M<500 万                    0.9%
                      500 万≤M<1000 万                    0.3%
                          M≥1000 万                     1000 元/笔
    对于申购本基金 C 类份额的投资人,申购费率为零。
    投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
    申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
    2、赎回费
    若申请赎回的份额持续持有时间达到或超过一个封闭期(包括红利再投资份额),则
不收取赎回费。
    若基金份额在申购生效后进入封闭期前申请赎回,则按以下规则收取赎回费。
    (1)本基金 A 类份额的赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。
具体如下表所示:
                                       A 类基金份额
                申请份额持有时间(N)                   赎回费率
                       N<7 日                            1.5%
                    7 日≤N<30 日                       0.75%
                   30 日≤N<6 个月                       0.5%
                      N≥6 个月                             0
    对于 A 类基金份额,投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回
基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少
于 30 日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日
(含)但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有
期长于 3 个月(含)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财
产;对于持有期长于 6 个月(含)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财
产。
    (2)本基金 C 类份额的赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。

                                                                                        70
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具体如下表所示:
                                     C 类基金份额
               申请份额持有时间(N)                   赎回费率
                      N<7 日                            1.5%
                   7 日≤N<30 日                        0.5%
                     N≥30 日                              0
    对于 C 类基金份额,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。对基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
    3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形
下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他
基金销售机构届时发布的相关公告或通知。


                    §14 对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
    2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”
进行了更新。
    3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
    4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更
新。
    5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
    6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
    7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
    8、对部分其他表述进行了更新。




                                                               南方基金管理股份有限公司
                                                                       2019 年 6 月 14 日




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